西南证券收警示函：安排无从业资格员工从事基金业务等
发布日期：2024-05-01 04:02 点击次数：97
中新经纬2月26日电 26日，重庆证监局网站披露《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。
经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；二是未充分保障合规管理人员的独立性；三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。
来源：重庆证监局网站
重庆证监局指出，上述行为违反了相关规定，决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。
同日，重庆证监局发布《关于对刘杨采取出具警示函措施的决定》。经查，刘杨在西南证券从业期间，存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题。重庆证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
来源：重庆证监局网站
(中新经纬APP)